因投顾业务违规，申万宏源证券被罚！青岛海尔路证券营业部曾因内控不完善被责令改正-九游会登录入口首页

近日，上海证监局网站发布对申万宏源证券的《责令增加合规检查次数事先告知书》，申万宏源证券因为投顾业务违规被采取监管措施，同时被处罚的还有3名业务相关人员。

上述监管措施内容显示，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。据此，上海证监局责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。与此同时，因为上述投顾业务违规，申万宏源证券首席信息官谢晨收到警示函措施，财富管理事业部总经理房庆利收到监管谈话措施，项目负责人赵耀收到监管谈话措施，业务线主要人员悉数被罚。

记者梳理发现，申万宏源证券2021年曾多次收到监管函。2021年4月，重庆证监局发布公告称，因申万宏源证券重庆分公司负责人王军在任职期间，存在在其他营利性机构兼职的行为，申万宏源证券未及时处置王军的兼职行为并向证监局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

2021年11月，上海证监局发布了关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函措施的决定。原因是申万宏源证券在开展私募资产管理业务中存在如下问题：一是在个别私募资产管理计划运作过程中，在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券；二是未能将私募资产管理业务和其他业务进行有效隔离；三是存在对不同私募资产管理计划持有的同类资产采用不同估值方法的情形，且个别私募资产管理计划未严格遵守公允估值原则，估值方法不合理。此外，公司个别私募资产管理计划在相关债券已发生实质违约的情况下未及时调整估值，估值程序存在缺陷。

2021年8月，证监会网站公布了关于对申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部采取责令改正措施的决定(〔2021〕10号)。决定书显示，经查，青岛证监局发现申万宏源证券青岛海尔路证券营业部存在以下问题：一是存在营业部前经纪人的笔记本电脑通过营业部无线网络进行证券交易委托的情形，上述证券交易委托涉及其名下多名客户，营业部对此未能及时发现并有效实施管控。二是营业部在为客户办理融资融券业务过程中，存在未填写签署日期及客户信用资金第三方存管业务协议签署、使用不当等情形。

青岛证监局指出，上述行为反映出营业部内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十八条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第五条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第二十三条。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第八条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条的规定，青岛证监局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施。