st鹏博士被立案，拥湾私募收警示函！2023年证券市场强监管，青岛证监公开对8家私募4家上市企业采取措施-九游会登录入口首页

半岛全媒体记者 文鸿飞

2023年，青岛证券市场成绩斐然，但合规问题依然凸显。据中国证监会青岛监管局网站公开的数据统计，其2023年全年共采取20个监管措施（警示函)。警示主体中含拥湾私募、青岛城投能源股权投资管理等8家私募，华仁药业、软控股份等4家上市企业；警示事由中因信披违规被警示的数量居前。另外，st鹏博士因信披违规被中国证监会立案，*st民控因信披违规被上交所通报批评。

[基金市场]

首家民营创投机构被警示

城投能源存多项违法违规

2023年7月9日，《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》)正式发布，并于2023年9月1日起施行。作为私募行业首部行政法规，《条例》完善了私募监管的法律法规体系，标志着私募行业进入更加规范化和专业化发展的新阶段。

在过去的一年里，尤其是下半年，岛城私募因违规收到的警示函明显增多，其中，仅八月下旬就连收四张。2023年8月，中国证监会青岛监管局连续发出四张警示函，涉及的企业分别是青岛融合私募基金管理有限公司、青岛稳泰私募基金管理有限公司、青岛幂加和私募基金管理有限责任公司和青岛沐丰禾私募基金管理有限公司四家私募公司。

记者梳理发现，警示的原因主要涉及未妥善保存部分投资者的基金合同、超出合同约定的投资范围、存在未备案基金产品、内控机制不健全，缺少内部监督制约机制、公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致等。

2023年9月，青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司收到了中国证监会青岛监管局出具的警示函。原因是作为深圳睿信秋实投资管理中心（有限合伙）的管理人，存在未按照约定向部分投资者披露全部经济利益等四项违规违法问题。同时，青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司法定代表人、董事长刘佳生，因未能履职尽责、严格遵守法律法规，对拥湾公司上述问题负有直接责任被出具警示函。其公司九游会登录j9入口官网显示，青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司创立于2009年，是青岛市第一家经市政府批准的民营创投机构。另据公开资料，青岛拥湾第一大股东为横琴熙儒投资咨询合伙企业（有限合伙)，刘佳生是青岛拥湾第二大股东、法人代表，同时也是横琴熙儒投资咨询合伙企业（有限合伙）第二大股东、执行事务合伙人。

此外，2023年12月29日，青岛乐融基金管理有限公司以及法定代表人、董事长、总经理范昭成，因缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员、运营资金等条件等被出具警示函；2023年11月10日，青岛城投能源股权投资管理有限公司因私募基金管理业务开展中，存在未对基金划分风险等级、履行信息披露义务等多项违法违规，被采取出具警示函的监管措施。同时，城投能源董事长、法定代表人卢民，城投能源总经理和基金投资经理余孟钊，因未能履职尽责同时被出具警示函；2023年10月7日，青岛汇隆中宸资产管理有限公司因私募基金管理业务开展中存在内控治理不规范等问题被出具警示函。

公私募发展开启“加速度”

基金指标增速居全国前列

2023年，证券市场延续强监管的同时，青岛公私募发展迎来“加速度”。统计数据显示，截至2023年11月末，全市在中基协备案私募基金数量2477只，私募基金管理规模1967亿元，基金数量等指标增速保持全国前列。基金管理人户均管理规模5.2亿元，同比增长18.2%，高于全国5个百分点。

山东省首家公募基金管理公司，也是青岛唯一一家公募基金管理公司，兴华基金管理有限公司在2023年也取得了可喜的成绩。截至2023年12月31日，其管理资产总规模为83.89亿元。公司旗下产品保持了业绩稳健的良好市场形象。在海通证券2024年1月发布的基金公司固收类资产业绩与超额收益排行榜中，兴华基金固定收益类基金近两年收益率为7.29%，在同期152家基金公司中排名第12；固定收益类基金近两年超额收益率为4.73%，在同期152家基金公司中排名第5。

[上市公司]

华仁药业软控股份信披违规

东软载波高管亲属短线交易

2023年全年，中国证监会和地方证监局开出408张行政处罚决定书，合计罚没金额170.16亿元。同花顺ifind数据显示，截至2023年12月29日，2023年全年，共有156家a股上市公司被中国证监会立案调查，涉及上市公司、高管、控股股东等，较2022年同期的77家已翻倍。在156家被中国证监会立案调查的a股上市公司或相关方中，因涉嫌信息披露违法违规遭到立案调查的上市公司或相关方数量最多，达110家，占比超七成。这其中就包括青岛的上市企业——st鹏博士。

2023年7月17日，st鹏博士发布公告称，7月14日公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

2023年8月31日晚间，st鹏博士再次发布公告称，公司接到实际控制人杨学平通知，杨学平于2023年8月31日已签收中国证监会下发的《立案告知书》。《立案告知书》显示，因st鹏博士涉嫌信息披露违法违规，杨学平是上市公司实际控制人，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年8月28日，中国证监会决定对其立案。值得一提的是，2023年5月，st鹏博士与杨学平因业绩预告信息披露不准确被予以监管警示。上交所表示，该公司2022年业绩预告披露不准确，归母净利润及扣非后归母净利润的差异幅度分别为50.91%、42.85%，影响了投资者的合理预期。同时，该公司迟至2023年4月19日才发布业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。

公开资料显示，st鹏博士全称鹏博士电信传媒集团股份有限公司，成立于1985年，于1994年在上交所上市，公司注册地已经在2022年由成都迁到青岛市即墨区，实际控制人为杨学平。

2023年有4家上市企业因违规问题收到青岛证监开出的警示函。2023年7月，华仁药业股份有限公司及公司董事长、总经理杨效东、财务负责人韩莉萍被出具警示函，因违反《上市公司信息披露管理办法》；2023年11月，民生控股股份有限公司因公司业绩预告信息披露不及时被出具警示函，其董事长张建军、总经理兼财务总监陈良栋，因对上述行为承担主要责任，同时被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案；青岛上市企业——青岛东软载波科技股份有限公司副总经理接警示函，则是因为亲属违规短线交易。2023年11月，青岛证监局披露了对青岛东软载波科技副总经理兼财务总监陈秋华采取出具警示函的监管措施。陈秋华的母亲徐碧梅在2023年8月16日购买东软载波股票1000股，并于次日即2023年8月17日卖出，该行为违反《中华人民共和国证券法》第四十四条关于短线交易的规定；2023年11月，软控股份以及财务总监张垚因未及时履行审议程序和信息披露义务被出具警示函。

近日，沪深交易所披露的数据显示，2023年全年，针对上市公司及相关主体违规行为，沪深交易所共出具纪律处分决定书580份。其中，上交所共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份；深交所共出具纪律处分决定书179份，处分上市公司93家次、发行人8家次、其他责任人员575人次。青岛上市企业*st民控则因信披违规被深交所通报批评，且是2023年里岛城唯一一家被沪深交易所通报批评的企业。

2023年10月25日，深圳证券交易所发布公告，因未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告，未对公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险予以提示，深交所决定对*st民控给予通报批评的处分；对公司董事长张建军、总经理兼财务总监陈良栋给予通报批评的处分。此外，对于*st民控及相关当事人的违规行为及所受处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

公开资料显示，*st民控主营业务包括典当、保险经纪两大板块。其中，典当业务由其控股子公司民生典当运营；保险经纪业务由其全资子公司民生保险经纪运营。

[其他企业]

北京大成律师事务所被警示

迈科期货内控管理不完善

证监会青岛证监局2023年出具的20个警示函中的其余5个给了北京大成律师事务所等非上市企业，出具事由中，信披违规依然居前。

2023年7月7日，青岛信带通网络科技股份有限公司因未按规定在2022年会计年度结束之日起四个月内对外披露2022年年度报告，未按规定及时披露主要银行账户被冻结的信息，被出具警示函；2023年9月18日，青岛德瑞骏发生物科技股份有限公司以及多名高管，因未按规定在2022年会计年度结束之日起四个月内对外披露2022年年度报告等被出具警示函；2023年11月，青岛伊森新材料股份有限公司及董事长、总经理孙昌东，财务总监、董事会秘书姜艳玉因未能忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整，被出具警示函。

2023年11月，北京大成律师事务所被出具警示函，这是2023年里青岛唯一一个被出具警示函的律师事务所。原因是该所为非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在法律意见书个别表述不准确，使用“未发现”的含糊措辞等。迈科期货股份有限公司青岛分公司则收到了青岛2023年里唯一一个出具给期货公司的警示函。2023年2月3日，迈科期货股份有限公司青岛分公司被出具警示函，原因是内控管理不完善。